職位描述
職責描述：
（1）崗位職責：
A、收集經營管理活動相關的法律、法規和準則，督促負責人組織員工學習新法新規，制定和細化規章制度、操作規程；
B、對合規審查事項初審，為經營管理事項提供合規咨詢；
C、識別經營管理中的風險隱患，建立有效的風控措施；
D、按照公司要求，對業務風險、授權執行、員工執業情況等內容進行日常監控與監測；
E、定期檢查管理制度、風控措施執行情況，對發現的風險事項及時制止、整改和報告；
F、定期對合規及風險管理情況進行總結、評估和報告，并提出改進建議；
G、組織員工合規及風險管理培訓工作，提高員工合規及風險意識；
H、風險管理和反洗錢等相關工作。包括但不限于異常交易監控、客戶身份識別、大額交易與可疑交易報告與分析、客戶風險等級劃分、客戶身份資料與交易記錄保存以及反洗錢宣傳教育等；
I、協助負責人加強與當地監管部門的聯系與溝通；
J、積極保持與公司兩部的日常工作溝通，完成其交辦的其它工作。
任職要求：
A、具備良好的文字表達能力與溝通能力。思路清晰邏輯性強，工作細致認真，能獨立完成相關工作報告。
B、擁有國家法律職業資格、注冊會計師資格、FRM、證券公司合規管理人員勝任能力考試等相關專業資質優先；
企業介紹
開源證券股份有限公司成立于2001年，總部位于陜西省西安市。公司歷經增資擴股，股份制改造，堅定不移的走市場化道路，堅持不懈推進“人才領先，創新為魂”發展戰略，實現了持續、快速、健康發展。2015年4月30日，成為第3家新三板掛牌券商（證券簡稱：開源證券，證券代碼：832396）。公司注冊資本178998.3萬元，目前在全國范圍內擁有67家分支機構，完成了證券、基金、期貨、私募股權投資等多業態金融控股布局，成為具備全業務牌照的綜合性、創新型新銳券商。
公司的經營范圍為：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金銷售；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品。
